一般机构开户材料：

a)  《机构投资者风险承受能力测试问卷》；

b)  《证券投资基金投资人权益须知》；

c)  加盖公章的上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；

d)  加盖单位公章的企业法人营业执照复印件（需正副本）；事业法人、社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件；（均需有最新的年检记录）；

e)  加盖公章的企业组织机构代码复印件（有最新的年检记录）；

f)   加盖公章的企业税务登记证复印件；

g)  加盖公章的《交银施罗德基金业务授权委托书》；

h)  业务经办人、法定代表人及负责人有效身份证复印件（正反面）；

i)   印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份我司直销中心留存，需正反两面盖章）；

j)  指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章；

k)   填妥的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》两份并加盖单位公章；

l)   填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章；

m)  填妥的《补充反洗钱信息登记表》。（若使用新开户表单的无需提交反洗钱信息登记表）

企业年金、集合理财、信托产品等账户开户材料：

a)  《机构投资者风险承受能力测试问卷》（投资管理公司提供）；

b)  《证券投资基金投资人权益须知》（投资管理公司提供）；

c)  加盖公章的托管银行营业执照（有最新的年检记录）、税务登记证（国税地税都需要）、组织机构代码证复印件（有最新的年检记录）；

d)  加盖公章的投资管理人营业执照（需正副本并有最新的年检记录）、税务登记证（国税地税都需要）、组织机构代码证复印件（有最新的年检记录）；

e)  加盖托管银行公章的企业年金基金托管人资格证书复印件；

f)  加盖公章的企业年金基金管理人资格证书复印件；

g)  加盖公章的已在劳动保障部门备案的“关于××企业年金计划确认函”复印件或者加盖公章的证监会、保监会或相关部门对于该投资组合产品的批复文件；

h)  加盖公章的关于××企业年金合/集合理财/信托产品合同首页及尾页。（若无法提供合同，则需提供相关的可以证明各方关系的情况说明函并加盖公章）；

i)  加盖公章的《交银施罗德基金业务授权委托书》；

j)  账户类业务经办人、交易类业务经办人、托管银行法人以及投资管理公司法人、负责人有效身份证件复印件（正反面）；

k)  账户类以及交易类印鉴卡各一式两份（一份机构留存，一份我司直销中心留存，需正反两面盖章）；

l)  指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）；需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公章；

m)  填妥的《开放式基金账户业务申请表（机构版）》两份并加盖单位公章；

n)  填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章；